امکان انتساب مسئولیت کیفری به بروکرها در بازارهای مالی

وجود یک نظام حقوقی کارآمد می تواند برای توسعه و پیشرفت اقتصادی بسیار موثر باشد. بازارهای مالی کلان، نیز یکی از ارکان مهم اقتصاد در جامعه است. توسعه بازار اوراق بهادار در سالهای اخیر، شکل گیری نهادهای مالی نوین، گسترش دامنه فعالیت و تنوع فعالیت شرکت های کارگزاری یا همان بروکرها، ورود ابزارهای جدید مالی به معاملات بورس، افزایش حجم بازار و توسعه عملیات و معاملات بازارهای مالی این ضرورت را مطرح ساخت که فعالیت هایی با این تنوع، پیچیدگی و گستردگی همواره ناهنجاری ها و جرائم خاص خود را دارد که بحث تحقق مسئولیت کیفری پیش کشیده می شود. مسئولیت های بروکرها در بازارهای مالی، بسته به نوع عمل می تواند حقوقی و یا کیفری باشد که در قانون بازار اوراق بهادار و آیین نامه های مربوطه پیش بینی شده است. لازم است به این امر توجه نمود که از آن جهت که کارگزاری در قانون جدید تنها به صورت شخص حقوقی می باشد، مجازات های پیش بینی شده متوجه آن دسته از اشخاص حقیقی است که از طرف اشخاص حقوقی یاد شده مسئولیت تصمیم گیری بر عهده داشته اند که در حال حاضر این افراد اعضای هیئت مدیره و مدیر عامل شرکت می باشند

کلیدواژه ها:

بروکر ، بازارهای مالی ، مسئولیت کیفری ، بورس اوراق بهادار ، کارگزار